1.目的
為查明質量管理體系活動和結果是否符合質量管理體系文件規定，以便及時發現存在的問題，采取糾正措施，使質量管理體系有效運行并得以保持。
2. 適用范圍
適用于本公司質量體系的內部審核活動。
3. 定義和縮略語
3.1內審：質量管理體系內部審核。
3.2不合格項：不符合ISO9000：2000標準要求和本公司質量管理體系文件要求的事項。
3.3嚴重不合格：與標準相比系統存在漏洞或未按系統運作要求執行。
3.4輕微不合格：偶然性的失誤，不影響整個運作程序的執行。
4.職責
4.1總經理負責批準"年度內審計劃"。
4.2管理者代表負責年度內審計劃的策劃，審核"年度內審計劃"和批準"內審實施計劃";任命審核組組長和成員，核定審核小組成員的資格;并監控審核過程，批準糾正措施，向管理評審提交"內審報告"。
4.3企管培訓部(或總經辦)負責制定、組織實施"年度內審計劃"，匯總審核資料并歸檔;驗證糾正措施實施的有效性。
4.4審核組長負責制定并組織實施"內審實施計劃"，向管理者代表匯報審核結果，并編寫"內審報告"。
4.5審核組成員協助審核組長實施"內審實施計劃"。
4.6相關部門按"內審實施計劃"安排好審核接待及提供審核資料證據等工作，并對發現的不合格進行糾正，制訂和實施糾正措施。
5.工作程序(附流程圖)
5.1內審年度計劃
5.1.1企管培訓部(或總經辦)負責編制"年度內審計劃"，報管理者代表審核、總經理批準。
5.1.2內審每半年一次，分上半年、下半年，按部門滾動審核。
5.1.3若公司有重大事件(如：重大質量異議、顧客投拆、組織機構變更)發生時，管理者代表可要求增加內審頻次，或增加較重要的部門、問題較多的部門的審核頻次。
5.1.4若因故無法如期實施審核時，應報請管理者代表核準后，方可延期或取消。
5.2每次內審的準備
5.2.1管理者代表選擇具有內審員資格的人員成立審核組，任命審核組長。
5.2.2由審核組長制定"內審實施計劃"(包括日程安排和審核小組的劃分、成員的配置，人員配置依據審核員應與被審工作無直接責任關系的原則)，報管理者代表批準。
5.2.3審核組提前一周將"內審實施計劃"發給受審部門，受審部門按日程安排好接待人員和資料/證據的準備工作。
5.2.4審核組長組織審核組成員按"內審實施計劃"的分工收集相關文件，編寫"內審檢查表"
5.3現場審核
5.3.1根據需要召開首次會議，首次會議由審核組長召集審核人員和受審部門參加，會議內容包括：
a. 說明審核要求和范圍，并對具體審核時間作最終定案;
b. 確定各審核員分工和審核順序方法;
c. 決定審核后末次會議時間、地點及出席人員。
5.3.2審核員按"內審檢查表"進行審核，通過與受審核部門人員面談、查閱文件、檢查記錄、現場觀察，進行抽樣檢查等方法尋找客觀證據并將事實記錄在"內審檢查表"上。
5.3.3審核發現不合格時，審核員應當場取得受審核部門主管對不合格事實的確認，若有異議可由審核組長或由其提請管理者代表仲裁，不合格項經審核小組討論確定后，由審核員填寫"內審不合格項報告/糾正措施表"。
5.3.4審核組內部溝通，對審核結果作出匯總分析。
5.3.5末次會議
a. 由審核組長對本次內審進行評價，并說明不合格項的數量和分類，可能時提出糾正措施計劃的建議。
b. 發出"內審不合格項報告/糾正措施表"，要求各部門按《糾正預防措施程序》執行。
5.4內審報告
5.4.1審核組長根據內審的情況編寫"內審報告";
5.4.2"審核報告"經管理者代表批準，向總經理報告，并分發有關部門;
5.4.3"審核報告"可作為管理評審的輸入文件。
5.5糾正措施及其跟蹤和驗證
5.5.1被審核部門的負責人應針對收到的"內審不合格項報告/糾正措施表"及時分析原因，制訂糾正措施并報告管理者代表審批。
5.5.2糾正措施的實施部門完成糾正措施后，將實施情況的證據填寫于"內審不合格項報告/糾正措施表"上交企管培訓部(或總經辦)。
5.5.3企業管理部(或總經辦)或由其委托審核組長、審核員對糾正措施進行跟蹤、驗證，并將驗證事實記錄在"內審不合格項報告/糾正措施表"。
5.6 內審記錄
內審形成的記錄由企管培訓部(或總經辦) 負責按年度收集，并按《質量記錄控制程序》要求歸檔保存。
6.相關文件
6.1《糾正及預防措施管理程序》
6.2《質量記錄控制程序》
7.質量記錄
7.1 年度內審計劃
7.2 內審實施計劃
7.3 內審檢查表
7.4 內審不合格報告/糾正措施表
7.5 內審報告
篇2：房產公司內部審核控制工作程序(4)
房產公司內部審核控制程序（四）
1.目的
通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。
2.范圍
本程序適用于公司內部質量體系審核工作。
3．職責
3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。
3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。
3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。
3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。
4．控制程序
4.1質量體系年度審核計劃的編制
4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據的標準和文件;
c)審核的頻次和進度安排等。
4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。
4.2審核的準備
4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。
4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：
a)審核的目的、范圍、依據和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進度安排;
d)審核的重點和要求等。
4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。
4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。
4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。
4.3實施審核
4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。
4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。
4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則：
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：
a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;
b)系統不符合；
c)執行程序中的非偶然漏項。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：
a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；
b)執行程序中的偶然漏項；
c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；
d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。
4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫"不符合項報告"，經被審核部門領導認可后簽字。
4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。
4.4糾正措施的實施和驗證
4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。
4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。
4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。
4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。
5.質量記錄
5.1QR20-01檢查清單
5.2QR20-02審核記錄單
5.3QR20-03不符合項報告
5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告
5.5QR20-05不符合項統計分析報告
5.6QR20-06審核報告
6支持性文件
6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》