公司內審管理程序（三）

　　1．目的

　　驗證環境管理物質體系是否被正確實施，以及適時發現問題，并采取矯正措施。

　　2．范圍

　　凡一切與環境管理物質體系有關之規定事項與實施部門皆為核準范圍。

　　3．定義

　　管理代表：組織、總結內部審核工作的開展和確認

　　內審組長：務責內部審核計劃、實施、總結的監督

　　審核員：依內審計劃、內審點檢表實施點檢

　　4．職責

　　主導部門：ISO事務局/管理代表

　　相關部門：制造部、生產管理部

　　5．管理內容

　　5.1審核規劃

　　5.1.1定期審核：每年必須進行一次內部審核，原則上監督審核提前一個月執行。由管理代表制定審核計劃，組織成立內部環境管理物質審核組，內審人員必須經過專門的培訓考核合格后方可出任。

　　5.1.2不定期審核：當系統中的組織架構出現重大改動或出現嚴重異?；蛑卮罂蛻敉对V時依管理代表之通知執行。

　　5.2審核準備：

　　審核前一周內由管理代表召集內部環境管理物質體質審核組成員召開工作會議，任命審核組長，制定“審核計劃表”確定審核范圍和內容，明確審核組成員的分工（分工原則：審核員與被審核部門無直接責任關系，并對該部門工作流程有一定的了解）。

　　5.3審核計劃表必須提前一個星期發放到被審核部門，以便于被審部門安排工作，同時便于審核員熟悉了解各被審部門的運作程序和的文件。

　　5.4執行審核：

　　5.4.1正式審核前，由審核組長組織召集環境管理物質體系管理代表、審核員和被審核部門負責人舉行首次會議，并確認審核核準的范圍、方法、依據與行程。

　　5.4.2審核員通過觀察、詢問、查閱文件等方式進行審核，并詳細的記錄審核過程中所發現的不符合項目，客觀公正的反正環境管理物質體系實際運行情況。

　　5.5現場審核行動完成后，審核組長先召開審核小組會議確認各內審員不符合項數及總數等整理資料后再召集審核員與被審核部門負責人及管理代表舉行結束會議，并確定受審核部門負責人對審核發現情況確實了解。

　　5.6實施改善：

　　5.6.1上述工作完成后，由管理代表主持召開總結大會，由內審組成員說明審核結果和不符合項目的情況。各審核員根據內審不符合事項發出糾正和預措施報告書給不符合項發生部門，并要求不符合項目發生部門提出糾正措施和完成日期。

　　5.6.2各不符合事項發生部門負責人員針對本部門所發生不符合項目之內容認真制定相應的糾正和預防措施。各不符合項目的實施改善情狀況由審核小組執行檢查、核對，管理代表負責確認。

　　5.6.3糾正對策仍有不符合情形，則退回責任單位重新提出。

　　5.7由內審組長將內審結果情況作成內部審核總結報告，經管理代表確認后向總經理報告。并在管理評審會議上提出及進行評審。

　　5.8內審員：

　　5.8.1內審員具有培訓機構頒發的體系內審員證書或經過公司培訓有資格認可的人員，

　　5.8.2內審員負責公司體系文件的建立與維持，擔當公司的內審工作。

　　5.8.3不符合事項的跟進、有效性確認。

　　6．相關附件

　　6.1內審檢查表

　　6.2糾正和預防措施報告書

篇2：房地產內審質量審核程序

　　房地產公司內審質量審核程序

　　1.目的和范圍：確定質量管理體系是否符合產品實現的策劃要求、本標準要求以及組織自定的質量管理體系要求，確保質量管理體系的有效實施和保持。本程序適用于本公司內部質量審核工作，包括與質量管理體系相關的公司領導層、所有的相關部門和項目部等。

　　2.職責

　　2.1管理者代表

　　2.1.1確定審核目的，下達審核指令;

　　2.1.2批準成立審核組，任命審核組組長和組員，并對其實施領導;

　　2.1.3審批內審報告;

　　2.1.4協調解決內部質量審核中出現的其他問題，批準糾正措施。

　　2.2總經理室

　　2.2.1編制公司年度內部質量審核計劃;

　　2.2.2挑選與被審核對象無直接關系的內部審核員，報管理者代表審批，組成審核小組;

　　2.2.3組織內部審核的實施;

　　2.2.4審核資料、文件的管理。

　　2.3審核組長

　　編制審核實施日程表、審核實施計劃，組織編制審核檢查表，起草審核報告，對審核報告的全面性和準確性負責，審核糾正措施。

　　2.4審核員

　　2.4.1理解并向受審核部門闡明審核計劃的要求，編制"內部質量檢查審核表";

　　2.4.2客觀公正地收集證據、記錄，分析寫成書面材料向組長報告，保管好與審核有關的文件或開具不合格項報告單;

　　2.4.3配合并支持審核組長的工作。

　　2.5受審核部門

　　2.5.1將審核目的、范圍通知全部有關人員，提供保證審核過程所需有效的資源，配合審核工作;

　　2.5.2制定和實施針對審核結果采取的糾正措施;

　　3工作程序

　　3.1總經理室根據質量體系運轉的情況，并考慮以前審核的結果，于年末制訂出次年"年度內部質量體系審核計劃"，交公司管理者代表審批。一般十二個月內至少進行一次，且兩次的間隔少于十二個月。當公司質量管理的內外部環境或條件有重大變化時應及時增加審核頻次，原因可包括如機構的變化、嚴重的客戶投訴、外部審核等。

　　3.2"年度內部質量體系審核計劃"必須覆蓋公司質量體系所涉及的各個部門，各過程、各部室，每年至少進行一次內部質量審核，對較重要的或問題較多的部門審核次數可以適當增加。年度計劃執行中，若發現不合理或不合適時，可由管理者代表在執行中任何時候修改。"年度內部質量體系審核計劃"的內容主要為：

　　3.2.1審核目的和范圍

　　3.2.2審核及受審核的時間安排

　　3.2.3審核部門、單位

　　3.3審核準備：

　　3.3.1管理者代表根據審核部門和工作內容任命具有內部質量審核員資格的人選擔任審核組長和審核員。

　　3.3.2由審核組長根據初步確定的審核時間擬定審核通知并發給各部門，各部門確認后編制審核實施計劃。

　　3.3.3由審核組長組織審核組成員制定審核實施計劃。內容包括：

　　a.受審核的部門

　　b.審核的目的、范圍和日期

　　c.依據的文件

　　d.審核的涉及過程及時間安排

　　e.審核員分工

　　審核實施計劃由管理者代表批準?，F場審核前，由審核組長提前向受審核部門發出審核實施計劃。

　　3.3.4準備好審核所依據的文件。審核以GB/T19001-2000為標準，公司質量管理體系文件、相關法律、法規、標準、規范、合同等為依據，以客觀、公正為原則，注重審核各個過程的效果和體系的有效性。

　　3.3.5審核員應事先作好審核準備，包括編寫檢查表、明確對分工審核的過程和區域如何審核等。檢查表由審核組長審批。

　　3.4審核實施

　　3.4.1召開首次會議(即動員大會，總經理、管理者代表、部門經理、審核員參加)。首次會議確認審核的目的、范圍、方法、審核依據、審核中注意事項、日期安排等。

　　3.4.2現場審核

　　A.審核的具體內容按照"內部質量審核檢查表"進行。

　　B.審核員通過查閱文件、檢查現場、交談、收集證據，檢查質量體系運行情況，發現不合格項時，審核員應當場取得受審核部門對不合格事實的確認，若出現意見分歧，審核員必須耐心說明，仍有異議由審核組長提請管理者代表仲裁。

　　3.4.3現場審核后，召開末次會議，參加會議人員與首次會議人員相同，參加者應簽到，會議由總經理室作記錄。會議上，審核組長應全面總結質量管理體系的運行情況，并說明不合格項的數量與分類，提出糾正措施的實施要求。

　　3.5"內部質量審核報告"由審核組長編寫，管理者代表批準后，報送總經理、管理者代表和有關部門，并作為管理評審的輸入。

　　3.5.1審核報告內容：

　　A.審核目的，范圍，日期

　　B.受審核部門

　　C.審核依據的文件

　　D.審核員，受審核部門主要參加人員

　　E.審核描述

　　F.質量管理體系的符合性、有效性

　　G.不合格報告及糾正要求

　　3.6審核報告發放范圍：

　　3.6.1總經理，管理者代表

　　3.6.2相關部門

　　3.6.3受審核部門

　　3.6.4不合格項所涉及的相關部門

　　3.7受審核部門在收到審核報告兩天內，對不合格項制定糾正措施，審核組長批準。對短期內無法糾正的不合格項，應繼續采取糾正措施。

　　3.8總經理室與審核組對糾正措施中的工作項目進行跟蹤檢查，檢驗其有效性并記錄在《內審糾正措施記錄》表上。

　　3.9將審核工作的全部記錄，包括審核結果、不合格項報告、糾正或糾正措施及其驗證、審核結論、審核計劃、各審核員的審核檢查表等，由審核組長移交總經理室，按公司規定的《檔案管理程序》要求進行保管。

　　3.10內部審核后，若有必要，應對公司的質量管理體系文件進行評審和作出相應調整。

　　4.相關文件

　　4.1《會議制度》

　　5.相關表單、記錄

　　5.1審核實施日程表

　　5.2審核實施計劃

　　5.3內部質量審核檢查表

　　5.4內審糾正措施記錄

　　5.5內部質量審核報告(記錄)

　　5.6內審首、末次會議記錄(記錄)

篇3：公司ISO14000手冊:環境管理體系內審程序

　　公司ISO14000手冊--環境管理體系內審程序

　　編號-EP19EMS程序文件

　　1目的

　　定期進行內部環境管理體系審核，以驗證環境活動和有關結果是否符合策劃的安排并是否有效，及時發現問題，糾正和預防不合格，確保環境管理體系的持續有效運行和不斷地改進。

　　2適用范圍

　　適用于內部環境管理體系審核的控制（簡稱內審）。

　　3職責

　　3.1綜合辦公室負責制定內部體系年度審核計劃，報環境管理者代表批準。

　　3.2環境管理者代表確定審核組成員，任命審核組長。

　　3.3審核組長負責制定審核計劃，提交審核報告，內審員負責配合組長實施內審，并對不符合糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查。綜合辦公室是內審的實施部門。

　　3.4環境管理者代表對審核報告評審，并將審核報告下發到相關部門，同時向最高管理者代表匯報，提交管理評審。

　　3.5各部門負責對內審提出的不符合項進行整改。

　　4工作程序

　　4.1每年1月初，由綜合辦公室負責制定《年度審核計劃》，經管理者代表審核，報總經理批準后實施。一般情況下每年一次對公司環境管理體系所涉及的各部門各要素覆蓋一次審核。如有下列情況，可臨時增加頻次。

　　a發生嚴重的環境問題或相關方有嚴重抱怨。；

　　b組織的領導層、環境方針、目標、指標、重大環境因素、生產工藝等有較大改變。；

　　c即將進行第二、三方審核。。

　　4.3審核的準備

　　4.3.1組建審核組。

　　a.審核組長：由綜合辦公室成員擔任。

　　b.審核組成員：由經過培訓，考試合格，取得內審資格證書且被公司總經理任命的內審員組成。

　　4.3.2審核組的職責

　　a.審核組長

　　(1)代表審核小組對審核實施管理并負有最終責任。制定《EMS內部審核計劃》。

　　(2)確定審核范圍。

　　(3)確定審核結果。

　　(4)向環境管理者代表匯報。

　　b.審核組成員

　　(1)根據審核準則進行審核。

　　(2)審核應客觀公正，并與被審核區域無直接責任。

　　(3)記錄審核中的不符合項，并向審核組長匯報。

　　c.被審核部門

　　(1)將審核的有關事項及時傳達給部門的有關人員。

　　(2)提供審核所需的資料及作現場說明，積極配合審核組審核。

　　(3)對審核出的不符合項，提出糾正措施。

　　(4)實施糾正措施并確認效果后，向審核組長報告。

　　4.3.3編制審核計劃

　　由審核組長根據年度審核計劃編制《環境管理體系審核計劃》，報管理者代表審批后實施。審核計劃于審核前七天由ISO14001審核組發至各部門。各部門負責人在收到審核通知后，如對審核計劃有異議，可在兩天內通知審核組，協商調整。審核計劃的主要內容包括：審核的目的、依據、范圍、日期、受審核的部門、時間安排、審核員分工等。

　　a受審核的范圍：覆蓋全公司所有部門和分廠所涉及活動、產品和服務，ISO14001標準17個要素；

　　本公司環境管理體系審核范圍是：位于浙江紹興縣安昌鎮盛陵村的紹興縣方圓染整有限公司紡織產品的印染整理生產經營和服務活動。

　　b審核的目的：

　　1）環境管理體系是否符合對環境管理工作的預定安排和ISO14001標準的要求；

　　2）是否得到了正確的實施和保持；

　　3）向管理者報送審核結果。

　　c審核的準則：

　　1）ISO14001環境管理體系標準；

　　2）適用于公司的相關法律法規和其他要求；

　　3）公司環境管理體系文件。

　　4.3.4審核組預備會議

　　審核員分工、編制檢查表、準備不符合報告表式等。

　　4.4審核實施

　　按《審核實施計劃》審核

　　4.4.1召開首次會議

　　審核組長負責主持會議，總經理、管理者代表、審核員及受審核部門領導和陪同人員參加。會議內容主要是：明確審核目的、范圍、介紹審核員分工、確認審核計劃，介紹審核方法和程序、澄清審核計劃中不明確的內容等。

　　4.4.2現場審核

　　審核員按分工到受審核部門進行現場審核，收集客觀證據，填制《審核檢查表》，確定不符合項，內審員依據《EMS內審檢查表》通過面談、文件審閱和對現場活動與情況的觀察，收集證據，對偏離EMS審核準則的表現作出記錄，以便判定。

　　a.通過與部門負責人、主管及操作工的面談、了解EMS在該部門的貫徹情況。

　　b.通過查閱程序文件、EMS相關文件、作業指導書執行情況。

　　4.4.3審核組內部交流

　　現場觀察結束后，審核小組進行審核評議，審核組長負責主持，全體審核員參加。

　　交流主要內容是：總結審核工作，研究所有的不合格項及其分布

，其不符合項事實應得到受審部門的認可；并開具不符合報告。報環境管理者代表復審。評價環境管理體系的運行情況，初步擬制審核報告等。

　　4.4.4召開末次會議

　　審核組長負責主持會議。公司級領導、管理者代表、受審核部門領導人及陪同人員、審核員參加。會議主要內容為：審核組長介紹審核總體情況；宣布不合格報告；提出糾正措施；審核的審核結論；總經理或管理者代表講話。

　　4.4.5編制審核報告

　　《審核報告》由審核組長或其授權的審核員編寫?！秾徍藞蟾妗返闹饕獌热萦校?/P>

　　a審核目的和范圍；

　　b審核日期；

　　c審核的準則；

　　d審核組成員；

　　e審核發現；

　　f不符合報告；

　　g審核結論,包括對環境管理體系運行符合性和有效性的評價；

　　審核報告經管理者代表審核批準后分發給受審核部門，有關部門和有關人員。

　　4.6糾正措施的跟蹤

　　4.6.1受審核部門根據不符合報告的內容，制定切實可行的糾正措施和實施計劃，并按“不符合、糾正與預防措施控制程序”的有關規定組織實施。

　　4.6.2各部門負責人負責本部門不符合項的整改，組織人員在1周內提出糾正與預防措施，向審核組長提出復查要求。

　　審核組長接到部門復查要求后，3天內安排內審員驗證，驗證結果向審核組長匯報。

　　4.7審核員認為責任部門糾正措施的實施為無效時，由責任部門修改糾正措施計劃按4.6.1執行。

　　因責任部門人員失職致使糾正措施不得力時，由審核員報管理者代表處理。

　　4.8內部環境管理體系審核中使用的全部記錄由審核組長移交綜合辦公室按《環境記錄管理程序》進行管理。

　　4.10內審的記錄由綜合辦公室負責整理和保存。

　　5相關文件

　　《不符合糾正和預防措施程序》

　　《環境記錄管理程序》

　　6記錄

　　6.1《年度內審實施計劃》

　　6.2《內審實施計劃》

　　6.3《內審檢查表》

　　6.4《不符合項匯總分析表》

　　6.5《內審報告》